卡特爾協議為什麼名存實亡

1. 為什麼每個卡特爾成員會有違背協議的動機

卡特爾內部成員所具有的欺騙動機：這是一個典型的「囚徒困境」，版給定其他企業的權生產數量和價格都不變，那麼一個成員企業偷偷地增加產量將會獲得額外的巨大好處，這會激勵成員企業偷偷增加產量，如果每個成員企業都偷偷增加產量，顯然市場總供給大量增加，市場價格必然下降，卡特爾限產提價的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題，最終將導致卡特爾的解體。事實上，經濟學家研究得出，世界上卡特爾的平均存續期間約為6.6年，最短的兩年就瓦解了。

2. 卡特爾的由來

卡特爾為法語cartel的音譯，原意為協定或同盟。生產同類商品的企業為了壟斷市回場，獲取高額利潤而達成有關劃答分銷售市場、規定產品產量、確定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產生於德國（德語：Kartell）。第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展。隨著壟斷資本的國際化產生了國際卡特爾。按協議內容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定產品產量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料產地分配的卡特爾等。生產同類商品的企業作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨立進行生產經營，但必須遵守協議所規定的內容。卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的採取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由於成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，甚至會因成員企業在爭取銷售市場和擴大產銷限額的競爭中違反協議而瓦解。

3. 微觀經濟學:寡頭之間為什麼常常不能達成協議結成卡特爾

因為只要違反協議就能獲得更多的經濟利潤，就會有違反協議的沖動

4. 什麼是卡特爾，它有什麼作用

卡特爾
cartel

資本主義壟斷組織的一種形式。法語cartel的音譯，原意為同盟或協定。這里特指生產同類商品的資本主義企業為壟斷市場和攫取高額壟斷利潤，通過簽訂各種協定如劃分商品的銷售市場范圍、規定商品的產量限額、確定商品的銷售價格等而組成的壟斷聯盟。參加卡特爾的企業，要受所訂協議的約束，如果違反協議，將處以罰款或受到其他制裁。參加協議的企業在生產上、商業上、財務上和法律上保持自己的獨立性。卡特爾的壟斷組織形式不穩定、不持久。在卡特爾內部，各資本主義企業為了爭奪有利的銷售市場和擴大銷售限額進行著激烈的競爭，一旦企業之間的經濟實力對比發生了變化，原來的卡特爾就會解體，就要求按照新的經濟實力對比狀況簽訂協議，組合新的卡特爾。因此，卡特爾的存在一般很難超過5～10年。卡特爾的活動一般限於流通領域。卡特爾最早在1857年出現於德國，隨後得到了迅速發展，成為當時德國全部經濟生活的基礎。德國也因此被稱為卡特爾的國家。在歐洲其他一些國家如英國、法國、奧地利等，卡特爾曾盛行一時。第二次世界大戰後，卡特爾在日本也有了迅速發展。

5. 經濟學中的卡特爾是什麼意思~~~

cartel 卡特爾
由一系列生產類似產品的獨立企業所構成的組織，目的是提高該類產品價格和控制其產量。根據美國反托拉斯法，卡特爾屬於非法。
卡特爾是壟斷組織形式之一。生產或銷售某1同類商品的企業，為壟斷市場，獲取高額利潤，通過在商品價格、產量和銷售等方面訂立協定而形成的同盟。參加這同盟者在生產、商業和法律上仍然保持獨立性。
卡特爾 ,法語cartel的音譯，原意為協定或同盟。生產同類商品的企業為了壟斷市場，獲取高額利潤而達成有關劃分銷售市場、規定產品產量、確定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產生於德國。第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展。隨著壟斷資本的國際化產生了國際卡特爾。按協議內容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定產品產量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料產地分配的卡特爾等。生產同類商品的企業作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨立進行生產經營，但必須遵守協議所規定的內容。卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的採取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由於成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，其至會因成員企業在爭取銷售市場和擴大產銷限額的競爭中違反協議而瓦解.

6. 卡特爾協議解體因素

第一，潛在進入者的威脅：一旦卡特爾把價格維持得較高水平，那麼版就會吸引新企業進入這個市權場，而新企業進入後，可以通過降價擴大市場份額，此時卡特爾要想繼續維持原來的高價就很不容易了。
第二，卡特爾內部成員所具有的欺騙動機：這是一個典型的「囚徒困境」，給定其他企業的生產數量和價格都不變，那麼一個成員企業偷偷地增加產量將會獲得額外的巨大好處，這會激勵成員企業偷偷增加產量，如果每個成員企業都偷偷增加產量，顯然市場總供給大量增加，市場價格必然下降，卡特爾限產提價的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題，最終將導致卡特爾的解體。事實上，經濟學家研究得出，世界上卡特爾的平均存續期間約為6.6年，最短的兩年就瓦解了。
此外，隨著各國政府反壟斷法的實施，卡特爾也可能因為違反了政府法律而被迫解體，也正因為如此，許多卡特爾都是國際性卡特爾，以規避國內的反壟斷法。
也可從博弈論角度分析這種不穩定性。因為（欺騙，欺騙）是一個納什均衡。

7. 按照經濟學的基本理論，卡特爾組織具有不穩定性，那為什麼歐佩克組織卻能長期存在其原因是什麼

從經濟理論上講，卡特爾組織具有不穩定性。但是歐佩克組織不僅僅是經濟組織，還有政治等其他因素。其中涉及國家因素及外交協調等等。為了各國的共同利益，該組織長期存在。

8. 關於卡特爾集團的壟斷是怎樣的

卡特爾 （cartel） 少數大資本家聯合起來控制某種商品的絕大部分的生產和銷售 由一系列生產類似產品的獨立企業所構成的組織，集體行動的生產者,目的是提高該類產品價格和控制其產量。根據美國反托拉斯法，卡特爾屬於非法。 卡特爾是壟斷組織形式之一。生產或銷售某一同類商品的企業，為壟斷市場，獲取高額利潤，通過在商品價格、產量和銷售等方面訂立協定而形成的同盟。參加這一同盟的成員在生產、商業和法律上仍然保持獨立性。 卡特爾為法語cartel的音譯，原意為協定或同盟。生產同類商品的企業為了壟斷市場，獲取高額利潤而達成有關劃分銷售市場、規定產品產量、確定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產生於德國。第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展。隨著壟斷資本的國際化產生了國際卡特爾。按協議內容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定產品產量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料產地分配的卡特爾等。生產同類商品的企業作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨立進行生產經營，但必須遵守協議所規定的內容。卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的採取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由於成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，其至會因成員企業在爭取銷售市場和擴大產銷限額的競爭中違反協議而瓦解。

9. 為什麼卡特爾是難以長期維持的

這樣的卡特爾為什麼難以維持？周 勤東南大學經濟管理學院，副教授，江蘇南京，210096;南京大學經濟學系博士生，江蘇南京，210093內容提要:本文以上海13家黃金飾品廠商協議控制黃金飾品市場的零售價格為案例，論證組成同一產品卡特爾的基本特徵，利用推測變數模型分析廠商組成卡特爾的目的和存在的條件，分析卡特爾的市場效率和提出有關的政策建議。關鍵詞：卡特爾，行政壟斷，推測變數問題的提出和爭論的焦點
在現代產業組織理論中，廠商出於協調生產和控制價格的動機，為增加集體利潤與個體利潤而結成的聯盟稱之為卡特爾。在理論上已經證明卡特爾是一個不穩定的組織機構，但是具體實踐中，卡特爾是一個長期存在的現象，根據有關文獻的研究，1920年至1937年有47個行業的72個國際卡特爾組織，卡特爾的存在期限的中位數為稍長於5年，75％的卡特爾的存在期超過2年，20％在10年以上（Suslow,轉引自丹尼斯.卡爾頓，1998）。即使在世界各國都在倡導競爭反對壟斷的今天，各種卡特爾組織依然存在。例如，1999年美國對克利斯蒂拍賣行和索斯比拍賣行操縱拍賣傭金的訴訟，2001年歐盟對拜耳等4公司控制抗生素價格的訴訟。我國在改革開放以來，特別是在產品全面進入買方市場以後，廠商和各種經濟組織和協會都曾試圖建立價格同盟形式的卡特爾組織，都是在幾周甚至幾天內就被瓦解。但是客觀地說，我們不管是在理論上還是實踐上，對於卡特爾的形式，形成的原因，存在的條件和適用的政策和法規等方面的研究都很欠缺。本文試圖利用一個典型案例對這一問題做一探討。 2001年8月1日以後，國家放開了對黃金的價格控制，北京2、天津3、南京4和杭州5等中心城市和大慶等中小城市的黃金價格都激烈波動並一路走低。上海的黃金飾品市場也開始激烈的價格戰，原先由政府定價的千足金價格從每克103元迅速跌落，分別降至每克86元、85元不等，四川北路上的一家銀樓還一度打出每克84元的最低價。8月2日，包括「明牌銀樓」在內的13家黃金飾品企業通過協商，達成口頭協議：從8月6日起，上海市場千足金的「基準價」確定為每克96元。於是，自8月6日起，這13家金飾品企業都亮出了不低於每克96元的價格。實際上形成了價格聯盟6，這一價格僅維持到9月8日。 上海物價部門認為 「明牌銀樓」等13家企業都是各自獨立的法人，在市場競爭中屬於競爭對手，而且這13家黃金飾品企業的黃金銷量占上海80％的市場份額。根據《物價法》第十四條第一項規定，這些企業聯手制訂「基準價」的行為屬於「相互串通、操縱市場價格，損害其他經營者或消費者的合法權益」。他們認為13家廠商對黃金飾品所確定的最低價格已經形成對市場的壟斷，實際上是在操縱市場，直接損害了消費者的利益，所以對13家廠商採取了懲罰措施，2001年12月25日上海市物價部門認定廠商進行價格串通或者價格壟斷，將根據情節輕重處以5萬至10萬元的罰款。由於此次「限價行為」沒有以行業協會的名義發布，所以行政處罰的對象不包括行業協會在內，僅對行業協會提出了批評。 但是廠商和行業協會認為這一處罰是難以接受的。其主要理由是他們對黃金飾品的價格限制並不是壟斷市場的行為，也沒有限制廠商之間的競爭，更沒有損害消費者的利益。只是規范了廠商之間的競爭的范圍，是一種行業的自律行為。由於在黃金飾品價格放開以後的幾天內，部分廠商之間的無序競爭已經妨礙了正常的市場次序，也就會直接或間接地損害消費者和廠商的利益，如果不加以協調就可能使上海的整個黃金飾品行業受到更大的傷害。 由於這一處罰決定是我國建國以來首例針對廠商的價格聯盟而形成的卡特爾實行行政處罰的案例，所以引起媒體和學術界的爭論7。 這一案例中爭論的焦點是廠商和行業協會的行為是否構成對市場的壟斷，限制了市場競爭，這主要看此次行為的基本特徵是否符合聯合行動的卡特爾的基本條件。 卡特爾是指兩個或兩個以上的行為人以協議、決議或者其他聯合方式實施的限制競爭的行為。限制競爭行為的主要特徵：一是具有復數行動主體，即實施聯合行動的行為人必須是兩個或兩個以上，各個行為人都是獨立的法律主體。從此案例中的行為主體是上海的13家黃金飾品廠商和相關的行業協會，都是具有獨立法律主體，因而在行為主體的獨立性問題上是無爭議的。二是限制競爭是合同、協議或者其他方式來完成。上海的黃金飾品廠商的限制價格的協議是廠商的聯合行為。協議本身是由13家黃金飾品廠商通過團體的形式形成的集體思想，並在團體的成員中間執行。雖然是口頭協議，但是形式的背後卻是13家黃金飾品廠商的集體思想的產物,在性質和後果上相當於成員之間的協議，因為13家黃金飾品廠商的之間的協調一致的限價行為與廠商的合同行為具有同樣的限制競爭的後果，所以構成了13家黃金飾品廠商限制市場價格的要約。三是具有聯合行動的共同目的或者其他目的。聯合行動的目的是因為其類型的不同而有差別。上述案例屬於水平聯合行動，它是指具有競爭關系的行為人之間的聯合，而13家黃金飾品廠商正好是經營相同產品的同行業的競爭廠商，其聯合的共同目的就是為了固定價格。 根據上述分析上海市黃金飾品廠商的行為符合卡特爾的基本特徵，實際上已經在上海市黃金飾品行業形成了價格控制的卡特爾形式。但是為什麼13家黃金飾品廠商願意形成卡特爾形式的價格同盟？ 二、廠商為什麼要形成卡特爾?
亞當.斯密在分析廠商之間形成卡特爾的理由指出：「進行同一種貿易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但是他們聚集的結果，往往不是陰謀對付公眾便是籌劃抬高價格」。這一論斷指出了廠商組成卡特爾的實質，但是只有通過規范的分析可以找到廠商形成卡特爾的理由。 無論是在靜態還是在動態的情況下，寡頭壟斷企業都可能通過合謀，將產業的供給方組織起來，就像一個由多家工廠構成並追求聯合利潤最大化的完整壟斷企業（即卡特爾）那樣行事。斯蒂格勒（1996）認為將這種情況寡頭壟斷企業的唯一理性結果，不這樣做就意味著會失去本能獲得的利潤。可以利用推測變數（conjectural variation）模型分析(勞傑.克拉克，1990；卡爾布，1999)，廠商為什麼願意結成價格聯盟？ 假設有n個廠商組成一個生產同質產品的寡頭壟斷市場結構，這些廠商面對共同的逆需求函數：p=p(X),p』<0。其中，p是廠商的共同價格；X是整個產業的產量，它滿足,其中xi是第i個廠商的產量，i=1,2,….,n。其中的任意的第i個廠商的總成本函數是ci(xi)，則任一個廠商的利潤函數是： （1）如果這個利潤函數對xi 是凹的，則存在一階條件：（2） 式中：。這里是除了第i個企業以外的所有企業的總產量，是第i個企業的推測變數，它表示第i個企業推測自產量調整之後，競爭對手企業的整體產量會怎樣變化。（2）式可以寫成: (3) 式中：，它是衡量第i個企業壟斷勢力的勒納指數，它表示的是競爭條件下按邊際成本定價基礎上的比例加成的能力；是i寡頭壟斷企業的均衡市場份額，是在均衡產量時市場需求價格彈性的絕對值。 如果所有的寡頭壟斷企業採取同樣的行為，則可將（3）式加總，得到如下的市場均衡關系式： （4） 是赫芬達爾－赫希曼指數 (HHI)；是寡頭壟斷企業以市場份額加權的平均推測變數。當邊際成本等於平均可變成本（即規模收益不變）時，若用TR、F和Π分別代表產業的總收入、固定成本和利潤,（4）式簡化為: （5） 如果不考慮企業之間的協調成本，寡頭壟斷企業採取合謀行為是一種集體的最優行為。（斯蒂格勒，1996）。當寡頭壟斷企業合謀時，通常都假定他們推測其對手的產量變化恰好與本企業自身產量變化成比例，以保持原來的市場份額。當然，這種推測的理由在靜態模型中並不充足，因為這其中隱含的行為未必是最優行為（Osborne,1976；Jacquemin and Slade,1988）。但是在動態模型中，這種假定的理由就相當充足，因為對付競爭對手的產量擴張屬於一種「懲罰」策略，可以迫使他們維持聯合利潤最大化的產量安排（Osborne,1976）。如果情況是這樣的話，推測變數即為。將其代入（3）、（4）和（5）式分別得到公式（6）和（7）： （6） （7） 由於勒納指數對廠商和產業來說都符合完全壟斷的情況，因此廠商根據這些推測變數採取行動的後果將會實現聯合利潤最大化。 實際上卡特爾形式的合謀行為的關鍵是個人理性和集體理性的問題。從個人理性的角度分析，在競爭的生產廠商的均衡條件是邊際成本等於邊際收益。廠商沒有減少產量的動機，如果某個廠商減少產量，它就會在利潤上受到損失。所以每一個競爭廠商都是在競爭的產出水平上達到利潤最大化。 但是從集體理性而言，通過合作卡特爾成員廠商將從每一個廠商的產量的削減中受益。當所有廠商均屬一個卡特爾，所有從削減產量、提高價格中獲取的收益都歸卡特爾。每一個廠商在削減自身產量時所承受的外部經濟都被卡特爾內部化。實際上，某一個競爭廠商忽視了通過減少自身產量與提高市場價格對其他廠商的好處，因為從短期利益而言，它不願意其行為使其他廠商獲得外部性收益。但是從長期利益而言，是可以協調個人理性與集體理性的矛盾。 當然，卡特爾形式的集體行動的收益就是來自競爭廠商面臨的需求曲線是輕微傾斜的，這種可能性是值得極大的關注。一般認為每一個競爭廠商都面臨相同的水平需求曲線，也就是說廠商是價格的接受者。實際上廠商面臨的實際需求曲線的並非完全水平，需求曲線是有輕微的傾斜，一家廠商退出市場會使行業的產品價格略有提高。這一輕微的傾斜在分析每一個廠商的行為時是可以忽略的，但是在討論所有廠商的行為時是無法忽略的。三、卡特爾怎樣才能長期存在？
客觀地說，無論是歷史上的事實還是現實的情況，都證明卡特爾形式是一個長期存在的現象。為什麼由13家黃金飾品廠商組成的限制價格的卡特爾難以保持較長時間的穩定？即使沒有行政部門的干預也不可能長時間的存在下去。現代產業組織理論已經證明了卡特爾模型的不穩定性，卡特爾的失敗，不是因為內部成員廠商的欺騙，就是來自外部廠商的競爭（泰勒爾，1997）。上海的黃金飾品廠商形成的價格同盟，正如彩電等價格同盟一樣，僅僅存在幾周甚至幾天。 可以根據上述推測變數合謀模型分析，要是（6）式和（7）式成立的基本假設，即為保持卡特爾長期存在的基本條件： 一是必須具有較高的市場集中度。因為在寡頭壟斷中，各廠商必須考慮競爭對手的行動。如果幾家大型廠商操縱行業的大部分銷售且願意協調行動，他們就可以不管行業其他小廠商的情況下提高價格。盡管上海13家黃金飾品廠商佔有黃金飾品市場銷售額的80％，已經形成了區域性寡頭壟斷的市場結構。但是，上海畢竟是一個區域的開放市場，在周邊南京和杭州的黃金飾品市場價格低於上海20元／克的情況下，要長期保持壟斷價格勢必導致外埠的黃金飾品內流，本埠需求下降。從已有的文獻分析，能夠保持較長期穩定的卡特爾一般都是國際性的產業協會或組織，區域市場的卡特爾僅僅可以短期的壟斷利潤。如果不能維持市場的封閉性，也就無法保持較高的生產集中度。因此，在我國部分地區，通過行政手段封閉市場，使區域性卡特爾利用壟斷勢力維持某些產品的高價格。 二是同質的產品和類似的成本結構。在各種的市場結構中，純粹寡頭且產品具有較小價格需求彈性，即生產同質產品的寡頭廠商更易形成卡特爾的形式。如果廠商之間的成本結構相差較大，廠商進行聯合的可能性就不大，因為具有成本優勢的廠商擁有較強的競爭力，他們不願意參加聯合行動。但是如果廠商之間的生產成本相差不大而且產品又是類似的同質的產品，廠商為了避免價格或非價格競爭經常會採取卡特爾的形式進行合謀。所以國際性的卡特爾組織大都是具有相同或相似成本的金屬原材料和化工原料。盡管黃金飾品原料是同質的，但是黃金飾品卻是完全不同，屬於高檔奢侈品，具有較高的價格需求彈性。 目前的黃金飾品的價格是由黃金的收購價、加工費和銷售費用組成。根據業內人士計算黃金飾品零售價格的：在黃金市場開放初期,央行的黃金配售價格是74元左右，加上平均2.5元的加工費，足金的批發價將近76元／克。再加上5%的消費稅、增值稅以及5%的場租、員工等費用率，每克足金的成本將近84.5元。從上海黃金飾品廠商的情況看，除首飾廠可能因為廠家直銷而降低成本，其他商家的成本基本一致，也就是說，86元／克的價格已經接近成本價格。由於黃金飾品不是鮮貨、過季商品，也談不上積壓商品，個別式樣陳舊商品可以重新加工，加工費不足商品銷售價格的5%。所以黃金飾品的生產廠商具有相近的生產成本結構。 但是黃金飾品是有較強的差異性，受到質量、款式、品牌和工藝等多方面的影響。從市場方面的反應來看，上海消費者對品牌的敏感性高於價格。例如，在價格放開後的第一個雙休日（2001年8月4日、5日），面對鄰近兩家金店的低價競爭，「老鳳祥」銀樓總店仍維持103元的原價，但黃金的銷售額卻比以前的雙休日高了36％。所以區域黃金飾品市場競爭主要是名牌、人才和技術優勢的競爭。「老鳳祥」、「老廟黃金」等名店又是這一領域的市場領導者，象「戴蒙德」這些挑起價格戰的新廠商一時難以撼動其市場地位。 三是較低的合謀成本和較低的懲罰成本。在推測變數的合謀模型中，假設廠商沒有形成卡特爾的合謀成本，也不會因為控制市場價格而受到嚴厲的懲罰。實際上，即使卡特爾可以長期提高價格而不被發現，但是較高的合謀成本也會使這一形式破產。當然,卡特爾中的廠商自身的違約也是破壞卡特爾的主要因素。在現代經濟中，廠商合謀控制市場價格會有較高的懲罰成本。包括沒收非法所得並處以數倍的罰金，主要當事人甚至還要承擔刑事責任，較高的預期懲罰成本會使企圖組成卡特爾廠商望而卻步。 客觀地說，因為廠商數量較多，上海的13家黃金飾品廠商是較難組成價格聯盟，如果僅靠廠商之間進行協商，則合謀成本將是各個廠商無法承受的，而且事後也難以監督。所以這一價格同盟能夠保持一月之久，有以下幾個因素：一是價格同盟的實際協調人是上海寶石玉石行業協會和黃金飾品行業協會；二較低的獲取信息的成本。上海的黃金飾品廠商零售商店，主要集中在市區繁華地段，有些甚至相互毗鄰。根據國家經營黃金飾品的規定零售商店必須每日明碼標價，這種被迫的公開價格信息卻降低了廠商合謀的成本，也減少了監督成本。三是我國目前沒有任何直接針對價格同盟的反壟斷法規，甚至沒有這一方面的判例，也是廠商敢於組成價格同盟的重要原因。但是13家黃金飾品廠商之一的「明牌銀樓」發布「教師節特別獻禮——黃金每克８５元」的廣告，就使商家在堅持了一個月的價格聯盟開始松動。「戴夢得」隨機而動，掛出了每克８５元的促銷價，價格同盟隨即崩潰，顯然這種價格同盟是極不穩定的。四是市場具有較高的進入壁壘而買方不具有市場勢力。進入壁壘是已經在市場中的廠商不必承受而新進入廠商必須承受的成本。雖然現代黃金飾品生產者不同於傳統的黃金飾品的手工作坊，必須得到經營黃金的特許權，同時為了保證產品質量要投入大量的專用設備，從（7）式中可以分析得到，固定資本與產品彈性成反比，則通過加大固定資本投入是可以降低產品的彈性，也就便於形成卡特爾。 客觀上這一產品市場已經的進入壁壘依然較低，隨著國家放開黃金市場的政府管制，市場壁壘進一步降低。「老鳳祥」、「老廟黃金」等都是百年老店具有良好的經營業績和市場環境，象「戴蒙德」等為代表這些新廠商擁有較新的市場理念，面對這一領域的原來市場領導者，挑起價格戰希望改變原有的市場格局。因此目前黃金飾品市場寡頭壟斷的市場結構下，在行業協會協調下，分割市場對於原來的市場領導者是一種低風險而收益穩定的方式。 當然，黃金飾品市場的另一個特點是消費者分散，買方不具備任何市場勢力，即買方處於完全競爭狀態。如果消費者具有較強的市場勢力，常常可以孤立或迫使銷售者提供優惠條件，這就可以打破卡特爾的統一定價行為。這至少可以降低賣方之間的相互信任程度，導致卡特爾組織的不穩定。當然如果消費者對廠商的聯合控制價格的行為熟視無睹，就會加劇廠商進行聯合行動的企圖8。但是，由於買方的流動性，如果某一區域長時間地保持較高價格，必然引起消費群體的轉移。黃金飾品附加值高，體積小，長時間的地區差價會導致廠商之間的地區套利，最終打破這種價格聯盟式的卡特爾。四、卡特爾的效率分析和政策建議
分析卡特爾的效率，主要是針對卡特爾的社會成本。實際上，卡特爾是某一產業一個以上的廠商進行聯合行動，按照壟斷廠商的行為進行定價和確定產量。在分析卡特爾的社會成本時，就單個廠商而言，有別於壟斷廠商，但是從廠商的集體行為是類似的。例如，從競爭性市場轉向壟斷市場導致的社會福利的凈損失；為獲得和保持壟斷地位廠商支付的尋租成本。當然也有卡特爾所特有的，如卡特爾的合謀成本。 壟斷導致社會福利的凈損失，即通常所說的哈伯格三角形（Harberger, 1954），從數量上是（8）式（8） 哈伯格的估計不超過GNP的0.1％，但是其他學者認為遠遠超過這一數字（斯蒂格勒，1996），可能達到GNP的6％。Posner（1976）認為卡特爾會將所有利潤消耗在尋租中，他估計8個卡特爾組織的平均提價幅度達到56.25%，社會成本達到行業銷售總額的51.25%。可見卡特爾的社會成本之大。 卡特爾的社會成本中合謀成本也是十分重要的部分。廠商集體控制市場價格和產量以實現利潤最大化就存在合謀成本，包括卡特爾的組織成本、廠商之間的協調成本和執行協議的監督成本。盡管沒有這一方面的直接的數據，但從美國的反壟斷案例中接近50％涉及到商會或行業協會來看（丹尼斯.卡爾頓等，1998），廠商之所以通過商會或行業協會來促成卡特爾主要是希望降低合謀的成本。 如何降低或避免因廠商組成卡特爾，對我國社會經濟造成的破壞？從政策上有以下方面的問題值得重視。 一是要盡量避免國際性的卡特爾組織控制市場和操縱價格對我國經濟影響。目前在發達國家禁止以協議、決議或者協同行動的方式限制競爭是反壟斷法的核心內容。控制市場、操縱價格的卡特爾是會受到嚴厲的制裁，所以，正如上文指出的那樣，在發達國家也有各種卡特爾組織是難以以合理的名義長久存在。但是，國際上少數跨國公司所掌握大量各產業的聯合會或協會組織。例如，我們熟悉的石油輸出國組織（OPEC）以及金屬材料，如銅錫鋁等和化工產品等方面協會，他們是這些產品的實際定價人。由於這些行業協會不隸屬於任何國家和地區，各國的反壟斷法規對其難以生效。而其主要經費來源是少數跨國公司的資助，自然成為某一產品的國際價格的協調人。雖然中國在許多礦產儲備量和開采量上處在世界前列，如錫鎢和稀土金屬等。但是由於我們不熟悉別人的規則，無法融入世界主流廠商的行列，只能成為被動的價格接受者。 二是減低和消除國際跨國公司對國內市場的分割和價格控制。自我國改革開放以來，世界主要的跨國公司相繼進入我國市場。在家用汽車和耐用電子產品中，他們藉助核心技術和資本的優勢，採取協同定價的方式，利用我國在產業政策上的缺陷，使我國產品始終在低端競爭，攫取大量上端產品的超額利潤。特別是行業協會勢力較強的國家，如日本和韓國的廠商表現的尤為明顯。但在國內產品具有一定競爭能力的產業，如日用品、食品、飲料等領域，他們採取「抽屜戰術」，利用其資本優勢消滅對手品牌，將中國的勞動力優勢和其品牌的優勢相結合來控制市場價格和產量。 三是盡快頒布《反壟斷法》，禁止廠商利用行政壟斷組成全國或區域的卡特爾。客觀地說，除了少數擁有政府特許權的企業外，目前我國的廠商無論在規模、技術和品牌都無法與跨國公司相抗衡，而且所有制的不同使廠商難以協調而引起價格戰（張維迎，1999）。從本案例和以往的經驗也可以看出，由於國外廠商的外部競爭和內部的矛盾，即使國內廠商建立某一產品的卡特爾也會在短時間迅速瓦解，所以如果廠商不藉助行政壟斷或行業協會的力量是無法保持卡特爾的長期穩定的。實際上，西方發達國家已將反對廠商的卡特爾行為作為重要內容之一，但是我國的《物價法》和《反不正當競爭法》僅有個別條款有這一方面的限制而且處罰力度遠遠不夠。我國的部分地區政府和一些國有企業利用行政壟斷控制市場、操縱價格已經成為常見的現象，因此盡快頒布《反壟斷法》將反對和懲罰行政壟斷行為，包括利用行政壟斷組成的卡特爾立為重要內容。

10. 卡特爾產生的歷史原因及消亡原因

卡特爾抄為法語cartel的音譯，原意為協定或同盟。生產同類商品的企業為了壟斷市場，獲取高額利潤而達成有關劃分銷售市場、規定產品產量、確定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產生於德國（德語：Kartell）。第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展。隨著壟斷資本的國際化產生了國際卡特爾。按協議內容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定產品產量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料產地分配的卡特爾等。生產同類商品的企業作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨立進行生產經營，但必須遵守協議所規定的內容。卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的採取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由於成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，其至會因成員企業在爭取銷售市場和擴大產銷限額的競爭中違反協議而瓦解。