私募基金如何注册

⑴ 私募基金公司怎么开

一般都是在工商局以理财公司名义注册的的，其中的经营项目有投资管理、财务顾问等。
理财公司的工商注册要求
■隶属经济行业：咨询服务业
■经济类型：多为有限责任公司，也可以注册为一人有限责任公司，也可以是自然人控股
■注册资金：最低10万元人民币
■场所要求：要有固定的经营场所和必要的经营条件
会员制理财公司的特殊要求
根据2005年12月13日证监会颁发的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，对从事会员制证券投资咨询业务的公司做了相应的规定，
主要内容如下：
■必须具备证券投资咨询业务资格。
■必须具备中国证券业协会会员资格。
■实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。
■应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。
■只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为“异地会员”)，不得招收异地会员。
理财公司的四个财源
■专业理财规划及咨询。为客户设计全面理财规划方案，按每套方案收费，或者依咨询时间的长短，按小时收费。
■会员制服务。提供年费制，或者根据个人的资产规模，每年从客户处收取源源不断的固定费用。
■推荐、代销产品。前期的理财规划咨询是免费的，如果客户决定购买产品，可以由客户自行购买，也可以由理财公司帮忙打理，通过理财公司购买所有产品。
■为客户提供委托理财，按净收益的20%收取服务费，或者按事先的约定与客户利润分成。

⑵ 请问如今想要注册一家私募基金具体有哪些流程

1、牌照和资质

目前国内做阳光私募基金尚无明文要求牌照规定，一般而言，注册资金1000万，营业范围有资产管理、投资咨询、自有资金管理等即刻，证券从业资格证书（不是必备）。（合作机构做DD时需要而已）。公司注册地很重要，主要设计税收的问题，有部分地方有企业所得税减征，比如15%，当你的公司管理资金规模大了，盈利多了，税的问题就会成为影响你的一个重要因素了。当然，你也可以主动去证券业协会备案。

2、投资团队、股份分配

投资能力一直很重要。前期，募资能力很重要，其实，如果投资能力能承受，募资能力一直很重要。需要在股份里最大体现这2者之间的关系。BTY，很多公司都没有处理好这个关系。

3、投资哲学、投资风格

基金经理的投资风格决定了基金的风格。

（1）、宏观投资。

（2）、选股型。（价值投资、成长股、行业轮动）

（3）、择时型（趋势交易）。

（4）、选股又择时。

（5）、超短交易（波幅交易）。

（6）、事件驱动。

（7）、其他各种投资方法。

4、基金类型

（1）纯多头基金（现存的接近2000个阳光私募基金产品都是这种）

（2）CTA（管理期货基金，套利和趋势2个大方向，2013年开始流行）

（3）多空对冲基金、增强型对冲（可多、可融资融券、可空、可股可股指可商品，逐步有私募开始设计发行这种基金）

5、产品结构

（1）管理型

（2）结构化（分优先级、列后级，杠杆可协商，夹层）

（3）安全垫类

注：一个好的产品设计，可以帮助自己，也可以帮助客户做很多合理的税收安排。

6、投资范围

（1）股票期货

（2）纯期货

（3）混合基金。

7、基金募集方式

（1）传统的信托类（可20%仓位做期货（尽管有诸多交易的限制，小规模资金目击者，比如不超过2000万，也可以选择伞形信托）

（2）公募基金专户通道

（3）券商小集合（光大事件后，多家券商停止了该项业务的审批）

（4）有限合伙（本质上不表现为基金，投资人实则为有限合伙企业股东，面临双重征税）

8、盈利模式

2%+20%，即管理费2%，业绩报酬20%，净值清算规则，净值新高法。

9、清盘条款

70、80原则，净值0.8，警戒线，净值0.7为清盘线。（结构化的清盘条款是个性化的）

10、最重要的--募集资金

这一条，如果你不是王亚伟，也不是江公子，又没有业绩曲线，或者业绩曲线不长，那么，一句话，各显神通，利用好手中现有的资源--包括但不限于自己的投资能力的展示、亲朋好友、券商银行第三方、个人大户等。

11、业绩基准

与公募基金普遍的盯住指数或者指数+国债不一样，私募基金一般要力争做到：取得绝对收益——最好能取得超额收益。

12、业绩曲线

私募基金比的就是净值曲线。不仅看收益率，还要看波动，控制好净值最大回撤，如果能控制在10%以内，相信我，坚持2-3年，大把钱主动来找你。

13、评级及评选

国内的私募金牛基金。每年评选10家，另有新锐、创新等各种单项。

14、合作伙伴

如果走信托，选有品牌的信托、效率高又便宜的信托；

如果走基金专户，走效率高、费率低的基金。

券商，选有销售能力，总部对营业部有销售话语权的券商。

15、税收的问题

基金业绩做好了，规模大了，面临千万、亿级别的收入，节税就会成为一个可以考虑的问题。从公司性质、产品设计、通道选择等等诸多方面都可以合理合法规避三分之一甚至更多的税，请允许我把这作为一个核心商业机密按下不表。

16、可能的趋势

私募公募化：私募基金达到一定门槛经过备案后，可以以自己的名义对外公开募集资金。

对冲基金

首先，什么是对冲基金？从字面上来说，就是所谓的hedge fund是需要对冲风险的，但是就我理解意义上的，最重要的是两点：（1）非公开市场发行，面向较为成熟或者高净值的机构客户或者个人；（2）基金要求限制比较少，交易策略产品多，主要是交易类型基金，不排除根据需要进行一些直接投资或者PRE的项目等。所以不是所有的基金都是对冲基金。

1、策略

在开一家对冲基金之前，首先要确定的是你的投资策略。因为投资策略直接决定了一下的很多步骤。一般按照现在的分类，虽然没有一个固定官方的，但是有这么一些：Long / Short Equity， Global Macroeconomic，Credit Strategy，EventDriven， Mut-strategy，delta-neutral， arbitrage orriskarbi 等等等等，CTA现在也作为了一种策略，虽然CTA的金额要求和HEDGE FUND不太一样。确定你所需要的策略非常重要，因为策略的决定关联到了各种方面，其中包括：人员：你的基金或者公司的架构以及所要配备的TEAM；资金：虽然美国在2008之后对于对冲基金的资本金，即满足对冲基金要求是40M以上，但是由于你用的策略和配备的产品类型不同，所以所需要的AUM就不一样。例如如果你做纯衍生品交易，在我当时在的时候一份基本合同就在10m以上，视基本情况和要求而定。如果你做US EQUITY MARKET那么配置少一点。如果你做future / CTApure trading，再考虑情况而定。你做fixedincome那么就要大一些，等等等等。对接的brokerage or sell side orclearing firm会完全不一样。

2、团队，或者人

在这种不同的策略类型底下你需要确定你相应的人和团队，这里的团队主要是管理层以及下属的部门。。每个基金根据不同的要求或者策略或者历史会用不太相同的架构。PM或者fund manager形式。一般这种类型的股票型基金居多，现在有一些credit /debt fund也采用这种类型。一般是由基金经理或者一个拿出手的总召集人上前，组建这样一个类型，管理一个组合。有时候你看可能是一个fund manager但是背后还是由一些人的。Board ofinvestment。很多基金也有这样的架构，包括一些表面上看起来只有一个fund manager的基金。我们当年采用这样的架构中，主要是基于多方面交流，少犯错误，术业有专攻等。一般会有这么几个人是需要在里面的：交易部们主管，研究+策略部门，GM管理部门，风控部门，有时候风控部门包括Compliance officer。有时候我们也会考虑前台做出合理的交易策略拿到风控去过一下。有的基金是用标准的Front - Mid - Back 来做的，这样也有这样的好处。我更喜欢混搭一些。但是中后台的工作也是非常重要的。人员中其中一定要配备完全的是：交易，策略（有时候交易策略是合成的，特别是一些pm类型，有一些则不是，管理人（负责处理公司日常部门，法律，会计方面的需求），风控（包括内部风控以及专门处理COMPLIANCE的人，还有IR，投资者关系，虽然很多投资者直接跟团队中间的经理或者别的人有联系，但是日常工作中是需要有IR的。至于是不是配备QUANT，我以前包括后来组的都有，这个是看策略需要，配多配少的问题。另外modeling& coding是不太一样的技术，我们当时是两个人做co-head的来负责沟通这块的。考虑银发策略，则请一个行业内部德高望重的人来做指导，压地盘，助IR等等还是有帮助的，但是如果你本来就是自己出来的或者关系很到位，就不用了。

3、capital rising

现在就是融资部分。一般融资之前，合伙人或者单一基金管理人都要出部分资本金，比率看情况，2%-5%不等，高的也有，一分钱没出的也有。但是一分钱没出的很少。现在哪怕我们自己做也是希望有几个人凑一起，先用点自己的小钱去Run一下策略。另外如果策略真的好并且喜欢，手里正好也有钱的话是愿意拿自己的钱进去的。关于融资，一般是：有专门管理IR的合伙人，或者基金经理自己出去用以前的一些行业关系，看看有没有需要的人进行投资或者认购。投资人五花八门，个行业大老，RAP歌手，影视明星还有一些国家主权FOF，甚至还有某某教组合基金等等等等……如果你之前在某个行业内，包括基金或者IB，你自己跳出来以后回去跟以前的老板沟通，一般会在IB内有销售团队会帮你组织路演。在路演中你就跟潜在投资者阐述策略回答问题，展示记录等等等等。每年在摩纳哥，圣保罗，迈阿密，洛杉矶，NYC或者CT，蒙地卡罗都会有一些investorconference或者一些会议，你可以跟一些潜在的投资者阐述你的东西。说个好玩的，我个人见识过的最NB的一次会议是在美国某个中部城市的一个转机机场的一个不透风的破破的会议室中间，坐着几个管理family office 还有FOF，大家啃着PIZZA喝可乐谈了2小时，虽然不是谈融资但是还是很有趣。他们对行业的了解还是很高的。

4、执照

其实很难说是应该先rising money还是先有执照。但是理论上来说应该是先执照，但是你没有执照的时候只能做一些小范围的fund rising不能大规模发售产品或者路演或者之类的。有时候为什么一开始大家自己凑一定级别的钱，就是因为需要在操作和基金成本构成中需要一定时间的执照申请。具体哪种执照取决于：你的投资人构成：如果大批投资人在美国，那么就是SEC和FIRNA或者别的监管机构。如果你是在香港，那么你要到香港监管机构，我个人建议是申请英国FSA的牌照，因为在香港是通用的。如果你投资人对于你自己没有什么要求或者他们自己本身就有特殊需要，你可以申请Cayman或者BVI的牌照，个人推荐开曼，BVI的我个人觉得不好。如果你不走寻常路，可以申请卢森堡，塞浦路斯（对，就是那个倒闭的玩意）。另外，这个和你所在办公地区有关系。如果是在香港，申请香港的需要有金融行业内工作若干年的人士在香港有OFFICE驻扎并且有一定的证明的。加拿大这种二百五的地方需要有CFA或者其他的执照才能进行PM管理，导致加拿大的CFA持有人特别多并且在外面到处骗钱；美国的话是一定的资本金然后人员，在SEC就需要备案等等。

总之，牌照还是需要的，先后问题。

5、法务，会计，与章程

其实你看到上面你就应该知道这里需要一个咨询所，法务以及会计来做配合了。法务和会计分为内部的和外部的。如果你是衍生品交易型策略基金，那么内部法务就很重要（其实我觉得做哪种都重要），法务会和你的compliance officer配合非常紧密。如果你做一些最基本的产品的，结构化会小很多单子也小很多的时候，法务的作用虽然没有那么大，但是也存在。如果你做一些distressed strategy，那么你的交易团队里面就直接有一个法务，和一些大的律所肯定也有合作的。会计的要求主要是对投资人负责以及自己的资产价值整理。如果你是衍生品交易，那么就需要有一个对于衍生品和会计都有经验的，分析债务成本资产表内表外情况等。外部审计是对投资人负责，对于投资人关系来说还是有一定的影响的。章程我不说别的，你要确定你的管理费收取，投资最低资本金，performance费用的标准，以及投资人标准要求，还有入款以及退还流程，还有免责等等等等。

6、Brokerage

这里来做一个全面的回答，首先还是要考虑你的策略问题。

1）Full services primer brokerage

其实我个人是比较喜欢这种的，他们提供全面的清算，结算，执行，报告分析。不仅如此，如果你是一个多种策略的基金，则会有专门的他们做出来的产品，指数，以及一些DEAL和你进行交流想问你买不买。如果你资金量够，并且需要独立设计产品也是可以的；如果需要找买家或者卖家，也是可以的。这种服务现在就是几个特别大的投资银行内。有时候你有特别的需要，例如加拿大的二百五们设计的土特产death swap，你死的越早他们锁定利润越多就是被客户要求做出来的，这种服务的要求仅仅针对机构客户，基本需要你有牌照，看情况决定接入。

2）Execution / Clearing officer services

没有上面那个那么复杂和全面，多存在于单一的债券，期货与交易所交易衍生品（option future），这种情况下如果你是一个pure trading或者想节省费用，就选用单独的费用比较低的execution / clearing firm ，就是做结算和清算的公司。有些公司的费用会很低，并且没有其他费用。我其实也把很多的discount brokerage firm也归入到这里，例如Interactivebroker等，但是其实经历过两次市场崩塌和清算问题之后，IB的专业性还是需要考察加强的。作为初期，IB还是不错的。有时候用一些比较专业的清算以及执行科技，则会跟一些专业的行业内的比较强的机构，例如以前的knight group，就是在execution tech上面还是不错的，另外new edge是在期货上面等等等。至于股票是有股票的专门的清算公司。

3）HFT

为什么把这个策略单独拿出来说，因为这个策略对于清算要求完全不一样。他们用的是DMA SERVICES，就是需要direct market access直接接入交易系统以达到快速成交要求，所以前端（交易员端）通道，交易执行端，包括执行系统都不一样。其中最特别的，也是很多基金不管在primer brokerage或者DMA 中都会用到的dark pool中，都会进行分析配对成交。我对OTC的衍生品理解就是一个比较大的dark pool中国版本应该是变种大宗商品交易通道。所以如果你是做HFT的，那么你对系统的要求，以及跟你对接的人完全不是Primer Brokerage而是专门负责这块的人。你的前台，技术，内嵌模型等等全部都要对应上。这种服务对于交易量有要求的，费率，成交速度非常关键。如果你在香港还需要考虑是否co-lo services之类等等。你上面全部具备了就算是正式开始营业了。你同时要处理公司内部以及交易方向，你会出差，有时候也不出差，你会拥有黑莓，你会拥有一个手感特别好还有指纹输入的键盘，你会要买一队4个显示器+的电脑，你还会有一个10多个按键的电话，你还会租用一个专门CALL MEETING的或者视频会议的仪器。

4）其他

专业知识或者业内知识不够，不要贸然想着开这个玩。都不说别人问你需要买什么数据库都不知道，跟有经验的，尤其是专门卖I kill u later （knocked in- knocked outoption）的这种自杀型原子弹的人聊个三句，人家就知道了什么钱多速来了。

生动活泼版

Mike同学看到搞金融的都巨赚钱，也想创一个对冲基金玩玩，于是他去了高盛提出申请，高盛的Sam大叔说，好，想搞基没问题，我们这里没啥规矩，但得满足唯一一个条件，你得确保65%以上的投资者都得是有钱人，就算不是盖茨、焦不思之流，好歹也得身价百万，年入20W刀以上吧，否则搞个毛线，你无所谓穷人死活，美帝政府还在乎呢，这第一个特征，叫Accredited Investor。

走出银行，Mike同学觉得世界都是美好滴，不过等等，钱呢？他找到了盖茨，盖茨说，你要我投你钱？你说得那么好听，自己投了多少钱进去？你自己都不敢投钱进自己的基金，我怎么相信你？Mike同学觉得在理，把心一横，拿出自己所有家底400万刀，投入自己的基金。盖茨一看，这熊孩子那么霸气，应该是有点真本事吧，那我不如也投个几百万玩玩吧。这第二个特征，叫Large Personal Stake。

Mike再一想，光有这个超级富豪投资者钱还不够啊，隔壁星巴克端盘子的Jack倒是也想玩投资，这种拿着一万两万的平头老百姓(69.77, -0.03, -0.04%)要投我这基金，我受还是不受呢？不行，第一我这里人手也不够，一个个处理小客户要累死。第二为了这点小钱和那么多人打交道也太麻烦了，第三我还是想要大钱啊，几百万几百万的投我，我的基金才能迅速发展壮大。所以宁缺毋滥，还是针对有钱人吧，最低限，要投我基金的，100万刀起，少了我看不上。这第三个特征，叫High Minimum。

好了，客户都招到了，基金规模4000万，Mike心里这个美啊，不过还是得防一手，有个投资者Kevin，臭名昭着，经常投资了以后过个礼拜就撤资逗别人玩，好歹也是几百万啊，我这在市场里来来回回倒腾，想要我亲命啊，所以定个规矩，投了我的基金，第一年你就别想取出来，是死是活全在我，这第四个特征，叫First Year Lock-In。

光这还不够，一年以内安全了，一年以后呢？到时候客户想什么时候撤资什么时候撤资，Mike不是麻烦死？所以一年只有指定的几个日子可以撤资（也可能一年一度），到日子了提前给客户发个邮件提醒他们有这个事，撤资日到了啊，要撤资快撤资，过了这个村就没这个店了哟，有意向的提前告诉我们先。这第五个特征，叫Infrequent Redemption。

钱的问题解决了，Mike想，好吧，总算开始投资玩了啊，作为一只“对冲鸡”，别以为这真的和对冲有什么必然联系，这只是历史遗留的命名问题，作为对冲基金，只是限制少多了，有自由用各种投资策略，什么Long/Short，Event Driven，Global Macro，Distressed Securities，要多刺激有多刺激，还有，我能投资股票，债券，CDS，众多稀奇古怪的衍生品，想怎么玩怎么玩。这第六个特征，叫Variety ofInvestments。（没人说对冲基金不能单纯买点股票搞价值投资，和公募一个路数哦。）

最爽的部分来了，收钱！Mike同学累死累活（或者装得累死累活）搞投资，不就是为了最后的分红吗，如果赚钱了，我要在赚钱部分分20%，如果不赚钱，我也不能白干啊，这场地费，人工费，我的跑腿费辛苦费，好歹也得一年收个2%吧。这规则差不多算行规了，大部分对冲基金都有类似的收钱规矩。这第七个特征，叫 2 / 20 Gains。

Mike看着别人家基金都动辄上亿，耐不住寂寞，就4000万规模的基金还不够别人塞牙缝的，于是去和银行的Sam大叔说，你借我点钱吧，我有个绝妙点子，保证赚大钱。Sam倒是个好说话的人，二话不说批了2亿刀给Mike，这个叫5：1的杠杆。于是乎，这第八个特征，叫Leverage。

基本上，大部分对冲基金，都包含上述8个特征，符合这些情况的，就是对冲基金，而非字面上“采用对冲策略的基金”。

⑶ 想了解下私募基金公司注册流程

名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保。）
管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

⑷ 如何申请私募基金管理人资格认证

根据《私募投抄资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
1、申请私募投资基金管理人登记证书（简称私募备案），你必须要有一个投资类的公司，且注册资金不能太少，还要有两名在金融行业从事三年以上高管人员、公司相关证件、财务报表和公司章程等。
2、私募投资基金管理人登记证书是由中国证券投资基金业协会颁发的，在备案之前需要入会。
3、私募投资基金管理人登记证书办下来之后能从事私募证券投资（需要其中一名资格认定）、股权投资、创业投资等私募基金业务。

⑸ 私募基金牌照办理需要什么条件价格

申请私募基金牌照需要准备以下材料：

1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2.经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

6.制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

2014年7月11日，证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。

(5)私募基金如何注册扩展阅读：

作为私募基金公司，必须依法经营和接受国家的金融体系监管，纳入国家金融系统管理，确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据，并依法进行数据信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。

严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。

根据公安部专项治理条例和人民最高法院司法解释，私募形式委托理财与非法集资区别标注如下：

1．资金募集方式是面向社会大众还是面向特定个体。如募集资金方式为面向社会大众，则圈定为非法集资范畴。

2．定向集资对象是否超过50人。如募集资金对象数量超过50人，则圈定为非法集资。

3．委托理财时，是否发生资金所有人（所有权）关系的转变。如果资金由委托人账户转移到受托人账户，则认定发生非法集资行为。

网络-私募基金

⑹ 私募基金公司该怎么注册

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
基金管理公司注册流程：
1.核名：到工商局去领取一张“企业(字号)名称预先核准申请表”，填写你准备取的公司名称，由工商局上网(工商局内部网)检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用这个名称，就会核发一张“企业(字号)名称预先核准通知书”。这一步的手续费是30元。
2.申请执照：可选择线上和线下两种方式进行资料提交，线下提交前可提前在工商网上进行预约，需5个工作日左右（多数城市不需要提前预约）。法定申请材料经审查核准通过后，可以携带准予设立登记通知书、本人身份证原件，到工商局领取营业执照。
3.凭营业执照法人身份证到专业刻章店刻印公章、财务章，正规的章是到公安分局备案过有刻章卡的;(1-2个工作日)。刻章费用200-500元
4.营业执照和印章办理完毕后，即可去银行开立基本户。
5.凭营业执照、法人身份证、公章到所在区的国税或地税分局进行税务登记备案;(1个工作日) 费用：各个地区收费不同(国地税ca证书) 120-400元
6.社保开户，公司注册完成后，需要在30天内到所在区域管辖的社保局开设公司社保账户，办理《社保登记证》及CA证书，并和社保、银行签订三方协议。之后，社保的相关费用会在缴纳社保时自动从银行基本户里扣除。
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⑺ 私募基金从业人员资格证怎么注册

基金从业资格抄注册方袭式
基金从业资格注册由所在任职机构向中基协申请。
基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。
对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。
对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2019年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册;对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2019年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

⑻ 如何成立一个小型的私募基金

私募基金有3种形式：1有限合伙制；2公司制；3信托制。
公司制的缺点是要交25%的企业所得税，5%——%的个人所得税。基本上没有哪个傻冒使用这种模式。
信托制的缺点是购买一个信托账户需要300万，并且规模要达到1亿以上。门槛太高，穷光蛋根本想都不用想。
合伙制没有注册资金限制，税收不高，是私募基金的理想组织形式。
下面主要给大家说说有限合伙制的证券投资私募基金。这是由投资者(有限合伙人)和基金管理人(普通合伙人)合伙组成一个有限合伙企业。投资者出资并对合伙企业负有限责任。管理人在董事会的监督下负责风险资本的具体运作，并对合伙企业负无限责任。
有限合伙制证券投资私募基金的设立应当遵循《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第二条的规定：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
根据《合伙企业法》第九条规定：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。合伙企业的经营范围中有属于法律、行政法规规定在登记前须经批准的项目的，该项经营业务应当依法经过批准，并在登记时提交批准文件。
《合伙企业法》第十四条规定：设立合伙企业，应当具备下列条件：
(一)有二个以上合伙人。
合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；
(二)有书面合伙协议；
(三)有合伙人认缴或者实际缴付的出资；
(四)有合伙企业的名称和生产经营场所；
(五)法律、行政法规规定的其他条件。
说明：
1、合伙企业的合伙人不再只限于自然人了，企业也可以成为合伙人；
2、合伙协议对合伙企业来说很重要，必须要有证券投资私募基金的合伙协议。
3、合伙企业没有注册资本的规定，只是规定了认缴或者实际交付的出资。
《合伙企业法》第十六条规定：合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。新修改的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》中对于合伙企业的设立也有规定：
工商行政管理部门是合伙企业登记机关（以下简称企业登记机关）。
国务院工商行政管理部门负责全国的合伙企业登记管理工作。
市、县工商行政管理部门负责本辖区内的合伙企业登记。
国务院工商行政管理部门对特殊的普通合伙企业和有限合伙企业的登记管辖可以作出特别规定。
法律、行政法规对合伙企业登记管辖另有规定的，从其规定。
合伙企业的登记事项应当包括：
（一）名称；
（二）主要经营场所；
（三）执行事务合伙人；
（四）经营范围；
（五）合伙企业类型；
（六）合伙人姓名或者名称及住所、承担责任方式、认缴或者实际缴付的出资数额、缴付期限、出资方式和评估方式。
合伙协议约定合伙期限的，登记事项还应当包括合伙期限。
执行事务合伙人是法人或者其他组织的，登记事项还应当包括法人或者其他组织委派的代表（以下简称委派代表）。
设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。
申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交下列文件：
（一）全体合伙人签署的设立登记申请书；
（二）全体合伙人的身份证明；
（三）全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托书；
（四）合伙协议；
（五）全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书；
（六）主要经营场所证明。